2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

101、 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（　　）。
A．发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元
B．最近1年盈利
C．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D．最近2年内未发生重大违法违规行为


102、 凡有下列（　　）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B．募集资金的用途不符合国家的产业政策的
C．违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
D．对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的


103、 首次公开发行股票，主承销商于T+2日7：00前将确定股票的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的有（　　）。
A．发行价格
B．获配股数
C．配售额
D．证券账户


104、 关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法中正确的有（　　）。
A．贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构
B．贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序
C．贷款服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D．中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查


105、 凭证式国债通过（　　），向广大投资者发行。
A．商业银行储蓄网点
B．邮政储蓄银行储蓄网点
C．全国银行间债券市场
D．证券交易所债券市场


106、 对于无形资产重估价值的评定，下列说法中正确的有（　　）。
A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值


107、 高级管理人员是指（　　）。
A．公司的经理
B．副经理
C．财务负责人
D．上市公司董事会秘书


108、 下列各项中属于股份有限公司可以解散的原因的有（　　）。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D．持有公司全部股东表决权5％以上的股东有权请求人民法院解散公司


109、 通过市盈率法估值的程序包括（　　）。
A．计算出发行人的每股收益
B．根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率
C．依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值
D．根据相关规则人为规定市盈率


110、 国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
A．防止推销违例
B．宣传的内容一定要真实
C．推销时间应尽量延长
D．把握推销发行的时机