2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

71、 上市公司收购的监管主体包括（　　）。
A．中国证监会
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．收购人聘请的财务顾问


72、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作．日16：00前向交易所提交（　　）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．发行人通过交易所系统发行证券的申请
C．发行公告、募集说明书全文及相关文件
D．发行人的公司章程和业绩报表


73、 发行人应披露（　　）等制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会
C．薪酬委员会
D．独立董事


74、 管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于（　　）方面的考虑。
A．通过反收购来提高收购价格
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机谋利
C．担心被收购后自身利益受到收购方的损害
D．防止收购方实力扩大


75、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与净资产的比例不得低于40％
C．净资本与负债的比例不得低于8％
D．净资本与负债的比例不得低于15％


76、 下列关于股票的陈述中，正确的有（　　）。
A．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
B．公司向法人发行的股票，应当为记名股票
C．发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
D．公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载代表人的姓名


77、 外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括（　　）。
A．资料准备
B．招股说明书草案的起草
C．验证指引或验证备忘录的编制
D．“责任声明书”的签署


78、 在中国香港创业板市场的上市公司，只有满足以下（　　）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。
A．该项更改不会使附属公司利润增加
B．业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C．在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D．该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合


79、 新股发行体制改革的预期目标包括（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识


80、 影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
A．回售条款
B．转股价格
C．赎回条款
D．股票波动率