2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 保荐机构的年度执业报告的内容包括（　　）。
A．由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B．保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况


62、 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有（　　）。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告


63、 发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下（　　）情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。
A．发行人申请破产或被接管
B．合计持有30％以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D．发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务


64、 上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为（　　）。
A．发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价
B．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
C．发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
D．发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价


65、 下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（　　）。
A．采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会
B．创立大会由发起人、认股人组成
C．创立大会应有代表股份总数2／3以上的发起人、认股人出席，方可举行
D．发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告


66、 公司反收购管理层防卫策略经常采用的手段有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想


67、 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用（　　）方法。
A．现金流量法
B．账面价值法
C．可比公司价值定价法
D．重置成本法


68、 属于可转换公司债券发行核准程序的是（　　）。
A．受理申请文件
B．发行审核委员会审核
C．核准
D．证券承销


69、 所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业到境外上市的股东大会决议
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市


70、 证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括（　　）。
A．申请书
B．借入次级债务合同
C．合同当事人之间的关联关系说明
D．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告