2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

11、 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是为了达到（　　）的要求。
A．人员独立
B．机构独立
C．资产独立
D．财务独立


12、 （　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书
B．股票申请文件
C．资产评估报告
D．审计报告


13、 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（　　）。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


14、 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．贝尔斯登和雷曼兄弟
D．花旗


15、 企业应当在短期融资券本息兑付日前（　　）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
A．3
B．5
C．7
D．10


16、 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50％
B．30％
C．20％
D．10％


17、 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的（　　）是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．招股说明书
B．法律意见书
C．资产评估报告
D．审计报告


18、 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于（　　）个。
A．5
B．10
C．30
D．40


19、 关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有（　　）。
A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C．询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容
D．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告


20、 1991—1992年，我国股票发行采取（　　）方式。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．无限量发售认购证
D．上网竞价方式