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2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)

来源:233网校 2014年8月15日
导读:
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81、 股份制改组的会计报表审计过程包括(  )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段


82、 收购人可采用的支付收购上市公司的价款的方式有(  )。
A.现金
B.证券
C.现金与证券相结合
D.清算

83、 凭证式国债采用收款凭证的形式,上面注明的内容有(  )。
A.投资者身份
B.购买日期
C.购买期限
D.统一规定的固定票面金额


84、 中国证监会可以对(  )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A.外贸
B.服务业
C.金融
D.房地产


85、 保荐机构推荐发行人证券上市时,需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为(  )。
A.逐项说明证券上市是否符合上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.相关承诺事项


86、狭义的投资银行业务的范围包括(  )。
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务


87、 有权提出独立董事候选人的有(  )。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.持有上市公司已发行股份1%以上的股东


88、 (  )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。
A.招股公告
B.证券服务机构出具的有关文件
C.招股意向书
D.保荐机构出具的发行保荐书


89、 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括(  )。
A.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B.是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C.与发行人的关联关系是否充分披露
D.是否按规定的程序承销企业债券


90、 B股发行申请材料主要包括(  )。
A.批准设立股份有限公司的文件
B.发行授权文件
C.招股说明书
D.资金运用的可行性分析


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