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　　习题：
　　单选题：
　　1、下列选项中，属于综合指数类的是( )。
　　A．深证新指数 B．深证A股指数
　　C．深证100指数 D．深证成分股指数
　　2、( )是证券发行中常见、基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
　　A．公募发行 B．私募发行
　　C．直接发行 D．间接发行
　　3、沪深证券交易所自2007年1月8 13起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
　　A．3％ B．4％ C．5％ D．10％
　　4、我国证券交易所市场的层次结构不包括( )。
　　A．主板市场 B．中小企业板块市场
　　C．三板市场 D．创业板市场
　　5、某投资者买了3 000元期限为1年期、年利率为8％的公司债券，若1年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为( )。
　　A．14％ B．10％ C．6％ D．4％
　　不定项选择：
　　1、下列选项中，关于询价论述正确的是( )。
　　A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
　　B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
　　C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
　　D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
　　2、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。
　　A．公司债券的期限为1年以上
　　B．公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元
　　C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　D．公司在近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
　　3、关于我国股票发行方式的论述正确的是( )。
　　A．股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
　　B．我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
　　C．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
　　D．股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行
　　4、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是( )。
　　A．近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
　　B．除金融类企业外，近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
　　C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
　　D．上市公司的盈利能力具有可持续性
　　5、当上市公司出现以下( )情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
　　A．近两年连续亏损
　　B．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
　　C．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
　　D．法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
　　答案：
　　单选题： 1、A 2、A 3、C 4、 C 5、D
　　不定项选择：1、ACD 2、AC 3、ABCD 4、 ABCD 5、ACD