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　　六、证券交易所的定义、特征、职能；
　　1、证券交易所的定义：
　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
　　2、证券交易所的特征
　　（1)有固定的交易场所和交易时间；
　　(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；
　　(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
　　(4)通过公开竞价的方式决定交易价格；
　　(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；
　　(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
　　3、证券交易所的职能
　　(1)提供证券交易的场所和设施；
　　(2)制定证券交易所的业务规则；
　　(3)接受上市申请、安排证券上市；
　　(4)组织、监督证券交易；
　　(5)对会员进行监管；
　　(6)对上市公司进行监管；
　　(7)设立证券登记结算机构；
　　(8)管理和公布市场信息；
　　(9)中国证监会许可的其他职能。
　　【典型考题】：会员制的证券交易所是( )。
　　A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
　　B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
　　C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
　　D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
　　【正确答案】C
　　【典型考题】：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，( )是证券交易所的权力机构。
　　A．会员大会
　　B．理事会
　　C．监察委员会
　　D．总经理
　　【正确答案】A
　　【典型考题】：证券交易所的特征有( )。
　　A．有固定的交易场所和交易时间
　　B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
　　C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
　　D．通过公开竞价的方式决定交易价格
　　【正确答案】ABCD