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　　三、部门规章
　　(一)《证券发行与承销管理办法》
　　1．首次公开发行股票的询价的调整和补充。
　　（1）询价
　　首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
　　对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
　　（2）申购
　　网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。
　　（3）询价对象
　　主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。
　　如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
　　首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。
　　主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。
　　2．对证券发售的规定。
　　（1）战略投资者配售
　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2 个月。
　　（2）询价对象配售
　　发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％。
　　询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。
　　发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
　　首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
　　(二)《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　1．证券公司申请融资融券业务试点的条件。
　　2．业务规则。
　　(1)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
　　(2)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
　　(3)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存；同时与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。
　　(4)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
　　(5)客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
　　(6)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
　　(7)客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
　　(三)《证券市场禁入规定》
　　1．基本原则。
　　2．适用的范围。
　　(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
　　(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
　　(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分文机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
　　(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
　　3．市场禁入措施的类型。3～5年的证券市场禁入措施； 5—10年以及终生禁入。
　　有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
　　(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
　　(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
　　(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
　　4．相关规定。
　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
　　被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　【典型考题】：属于行政法规和部门规章的是( )。
　　A．《中华人民共和国证券法》
　　B．《上市公司收购管理办法》
　　C．《中华人民共和国证券投资基金法》
　　D．《中华人民共和国刑法》
　　【正确答案】B
　　【典型考题】： 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。
　　A．2006年12月1日 B．2006年1月1日
　　C．2006年5月1日 D．2006年10月1日
　　【正确答案】B
　　【典型考题】：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
　　A．2 B．3 C．4 D．5
　　【正确答案】C
　　【典型考题】：制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
　　A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
　　B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
　　C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
　　D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
　　【正确答案】ABCD