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　　习题：
　　单选题
　　1( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。
　　A．筹集、管理和运作基金
　　B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
　　D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
　　2我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
　　A．3万元以下 B．10万元以下
　　C．1万元以上10万元以下D．3万元以上20万元以下
　　3( )不是中国证券业协会的自律管理职能。
　　A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
　　B．对会员单位的自律管理
　　C．对从业人员的自律管理
　　D．代办股份转让系统
　　4证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。
　　A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
　　B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
　　C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
　　D．违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺
　　5从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
　　A．降低系统性风险
　　B．保证证券市场的公平、效率和透明
　　C．保护投资者合法权益，让投资者树立信心
　　D．防止内幕交易
　　答案：1 B 2 D 3 A4 B5 C
　　不定项选择
　　1上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。
　　A．及时原则B．真实原则C．准确原则 D．完整原则
　　2根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
　　A．单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
　　B．单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
　　3证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是( )。
　　A．保障广大投资者合法权益的需要
　　B．维护市场良好秩序的需要
　　C．发展和完善证券市场体系的需要
　　D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
　　4证券投资者保护基金的来源是( )。
　　A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
　　B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金
　　C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
　　D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　5上市公司信息披露的主要内容有( )。
　　A．招股说明书 B．上市公告书
　　C．定期报告 D．临时报告
　　答案：1 ABCD2 AD 3 ABC 4 ABCD 5 ABCD