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　　五、证券投资者保护基金制度
　　(一)证券投资者保护基金。
　　1．证券投资者保护基金的来源。
　　(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。
　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。
　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
　　(6)其他合法收入。
　　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
　　2．保护基金的使用。保护基金的用途为：
　　(1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　(2)国务院批准的其他用途。
　　为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制订保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。
　　3．基金的监督管理。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
　　【典型考题】： ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。
　　A．3年以下 B．3～5年
　　C．3～7年D．1～5年
　　【正确答案】B
　　【典型考题】：下列不属于操纵市场行为的是( )。
　　A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
　　B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
　　【正确答案】D
　　【典型考题】：根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
　　A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
　　B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
　　C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
　　【正确答案】AD
　　【典型考题】：证券市场监管的“三公”原则指的是( )。
　　A．公开原则 B．公义原则
　　C．公平原则 D．公正原则
　　【正确答案】ACD