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　　第三节证券市场的自律管理
　　一、证券交易所的一线监管权力
　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：
　　1．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
　　2．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。
　　3．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。
　　4．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
　　二、对证券交易活动的管理
　　对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
　　三、中国证券业协会的自律管理
　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
　　(三)证券业从业人员的资格管理
　　从业资格的取得和执业证书。
　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
　　凡年满l8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
　　申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
　　下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( D )。
　　A．年满18周岁 B.完全民事行为能力。
　　C.具有高中以上文化程度 D.至少具有本科以上文化程度
　　执业管理：
　　取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
　　中国证券业协会及证券经营机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
　　(三)禁止行为
　　1．从业人员一般性禁止行为：
　　(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
　　(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
　　(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
　　(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务。
　　(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
　　(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
　　(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。
　　(8)违规向客户作出投资不受损失或保证收益的承诺。
　　(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
　　(10)泄露客户资料。
　　(1 1)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
　　2、证券公司的从业人员特定禁止行为：
　　(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
　　(2)违规向客户提供资金或有价证券。
　　(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。
　　(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。
　　(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
　　(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
　　3．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
　　（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
　　(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
　　(3)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。
　　(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
　　(5)在基金销售过程中误导客户。
　　(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
　　4．证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
　　（1）接受他人委托从事证券投资。
　　(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
　　(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
　　(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
　　【典型考题】： 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
　　A．5 B．7 C．10 D．15
　　【正确答案】C
　　【典型考题】：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
　　A．3万元以下
　　B．1万元以上3万元以下
　　C．1万元以上5万元以下
　　D．5万元以下
　　【正确答案】A
　　【典型考题】：证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
　　A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
　　B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
　　C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
　　D．违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺
　　【正确答案】ACD