2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)

101、以下属于财务顾问对目标公司提供的服务有（　　）。
A．制造有效的收购防御策略
B．监视目标企业的股票价格
C．帮助目标企业准备利润预测
D．帮助目标企业完成收购过渡事宜
102、债券的付息方式分为（　　）。
A．利随本清方式
B．一次性付息
C．分期付息
D．利息预扣方式
103、在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书》
104、持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。
A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务
E．审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
105、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
A．注册资本不低于l亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为
106、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（　　）。
A．整改所要达到的目标
B．解决问题的措施
C．解决问题的时间期限．
D．解决问题的责任人
107、信息披露应遵循（　　）的原则。
A．真实性
B．完整性
C．准确性
D．及时性
108、关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（　　）。
A．主要原材料和能源的价格变动趋势
B．主要原材料和能源占成本的比重
C．报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D．如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
109、发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
D．本人提出辞职申请的
110、企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。
A．财务顾问
B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C．具有从事证券相关业务资格的会计、审计机构
D．律师事务所