2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)

11、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（　　）。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
12、债券的成本可以看作是（　　）。
A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
13、（　　）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A．国家开发银行和中国银行
B．进出口银行和中国建设银行
C．国家开发银行和中国建设银行
D．国家开发银行和中国工商银行
14、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为（　　）。
A．13.7%
B．9.57%
C．19.7%
D．14.87%
15、发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的
16、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（　　）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
17、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（　　）。
A．17.5%
B．15.5%
C．14%
D．13.6%
18、网上定价，竞价方式是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．证券交易所
B．委托商
C．主承销商
D．发行人
19、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
20、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。
A．尽职调查
B．评估立项
C．确认所有者的财产和权益
D．部分资产评估