2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)

51、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40%
C．最近1期末净资产额的30%
D．最近1期总净资产额的30%
52、发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性
53、我国《公司法》施行前成立的定向募集公司的股票上市后，其内部职工股自新股发行之日起满（　　）后，可上市流通。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54、发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的l0%的
B．占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．占总额的50%或严重依赖于少数客户的
55、发行人报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件两份，复印件两份
B．原件一份，复印件两份
C．原件一份，复印件一份
D．原件一份，复印件三份
56、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（　　），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
57、发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付口前（　　）个工作日公布兑付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
58、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（　　）
A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
B．《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
C．《凭证式国债质押贷款方法》
D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
59、商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
60、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（　　）。
A．标准小5号字
B．8．标准5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字