2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)

61、（　　）是最普通、具有代表性的债券。
A．附息债券
B．零息债券
C．可转换债券
D．公司债券
62、（　　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．与股东之间的利益冲突
B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D．股东与经理层之间的利益冲突
63、次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)
64、同一人员不得同时担任（　　）家以上企业的辅导工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
65、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
66、企业股份制改组的目的之一是（　　）。
A．逃脱债务负担
B．筹集资金
C．确立个人财产权
D．确立国家财产权
67、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10%，3 1300
B．15%，3 1330
C．15%，5 000
D．10%，5 000
68、（　　）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。
A．诚实守信的原则
B．勤勉尽责的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则
69、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（　　）以上，应当参照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
70、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
A．3个月，3个月内
B．6个月，6个月内
C．3个月，6个月内
D．6个月，3个月内