2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(一)

101、通常情况下，（　　），回售的期权价值就越大。
A．回售期限越长
B．回售期限越短
C．转换比率越高
D．回售价格越高
102、承销业务的原始凭证以及有关业务（　　）应当至少保存7年。
A．报表
B．重要文件
C．账册
D．资料
E．合同文件
103、（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．流通股
C．非流通股
D．国有法人股
104、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（　　）等方面的规定。
A．法人人格否认
B．关联关系规范
C．累积投票
D．独立董事
105、发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．未按规定报送文件或披露信息
106、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。

A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
107、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（　　）。
A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
108、拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（　　）依次组成。
A．行政区划
B．字号
C．行业
D．组织形式
109、首次公开发行公司的（　　）必须出席公司推介活动。
A．控股股东
B．董事长
C．董事会秘书
D．总经理
110、资产评估结论应当包括（　　）。
A．资产原值
B．资产净值
C．重置价值
D．评估价值对净值的增减值和增减率