151、证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。 （ ）
152、回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量。然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（ ）
153、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（ ）
154、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起l个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。（ ）
155、公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 （ ）
156、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
157、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）
158、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3。（ ）
159、回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）
160、发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。（ ）
2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(一)
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