2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(一)

11、以下不属于外部融资范围的是（　　）。
A．公司获得的商业信用
B．发行债券
C．融资租赁
D．将未分配利润和折旧等转化为投资
12、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（　　）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．30%；2/3
B．30%；1/3
C．50%；2/3
D．50%；1/3
13、我国《证券法》规定，向社会公开发行的证券票面总值超过（　　）的，应由承销团承销。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
14、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
15、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A．80%
B．40%
C．50%
D．70%
16、在A股发行定价分析报告中，发行人和主承销商不必研究本行业上市公司的（　　）。
A．数量与名称
B．最近15个交易日的平均成交量
C．最近15个交易日的平均市盈率
D．最近1S个交易日的平均收盘价格
17、记账式国债的承销团成员总数不能超过（　　）个。
A．40
B．50
C．60
D．70
18、认股权证的存续期间（　　）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
19、2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度
20、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。
A．MM公司税模型
B．米勒模型
C．破产成本模型
D．代理成本