2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

101、股份有限公司创立大会的职权有（　　）。
A．通过公司章程
B．选举董事会和监事会成员
C．决定公司内部管理机构的设置
D．选举公司总经理
E．对公司的设立费用进行审核
102、公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告
103、发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。
A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D．公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
104、重大关联交易指（　　）。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
105、在以下（　　）情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%
A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C．收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%，但未超过30%
D．收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的15%，但未超过30%
106、会计报表审计过程包括（　　）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段
107、有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在<公司法>第一百四十七条规定情形
108、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。
A．内容与格式准则
B．编报规则
C．规范问答
D．个案意见与案例分析
109、可转换证券筹资的特点有（　　）。
A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整
C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
110、董事会有聘任或者解聘（　　）的权利。
A．总经理秘书
B．公司经理
C．董事会秘书
D．监事会成员