2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

41、在修订后的<证券法>于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．1亿元，5亿元
B．2亿元，5亿元
C．1亿元，l0亿元
D．5亿元，l0亿元
42、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。
A．税后利润的50%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．可分配利润的20%
43、发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市两年后亏损
B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
44、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予（　　）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
45、2006年9月11中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2004年9月
B．2005年9月
C．2006年6月
D．2006年9月
46、债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10，30
B．15，30
C．30，30
D．30，45
47、保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送"保荐总结报告书
A．15，中国证监会
B．15，证券交易所
C．15，中国证监会和证券交易所
D．10，中国证监会和证券交易所
48、股的发行方式是（　　）。
A．"定向发行"
B．"国际配售"
C．"公开发行"
D．"公开发行"加"国际配售"
49、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低予（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A，3 000，5
B．2 000
C．5 000，2
D．5 000
50、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重 大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．控制风险
D．检查风险