2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

111、以下属于网上发行方式的有（　　）。
A．上网竞价方式
B．发行认购证方式
C．上网定价方式
D．储蓄存款挂钩方式
112、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B．如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
113、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
114、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　）开始起草招股说明书草案。
A．主承销商
B．会计师
C．律师
D．国际协调人
115、董事的职权有（　　）。
A．出席董事会
B．行使表决权
C．报酬请求权
D．签名权
116、在股票的估值方法中，（　　）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
A．市盈率法
B．市净率法
C．贴现现金流量法
D．以上都不对
117、关于内核，以下说法正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
118、企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。
A．财务顾问
B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C．具有从事证券相关业务资格的会计、审计机构
D．律师事务所
119、股权融资的特点有（　　）。
A．公司财务风险小
B．融资成本较高
C．股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D．股权融资可能引起企业控制权变动
120、向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价