2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

11、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为（　　）。
A．"731×××"
B．"700×××"
C．"730×××"
D．"710×××"
12、上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ 　）的担保对象提供的担保。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
13、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招殷说明书（申报稿）在（　　）预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证监业协会网站
14、我国目前遵循的是（　　）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．法定资本制
C．折中资本制
D．不变资本制
15、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．2 000万元
B．5 000万元
C．1亿元
D．2亿元
16、城市商业银行从事短期融资券承销业务，各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外，资本充足率不低于（　　）。
A．8%
B．9%
C．10%
D．12%
17、承销金额在（　　）元以上、承销团成员在（　　）家以上可设 2-3家副主承销商。
A．3亿，l0
B．5亿，l0
C．3亿，5
D．10亿，l0
18、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（　　）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（　　）。
A．60%，80%
B．70%，60%
C．80%，70%
D．80%，60%
19、净资本基本计算公式为：（　　）
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调警-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整
20、定价增发、摇号抽签操作过程中，（　　）13，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4