2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(二)

101、国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括（　　），以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
A．产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
B．产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
C．控股子企业(不包括其下属企业)
D．控股子企业(控股子公司)及其下属企业
102、股份有限公司的设立采取（　　）的方式。
A．发起设立
B．募集设立
C．私募设立
D．公募设立
103、关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（　　）。
A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后．可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
104、首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。
A．招股说明书摘要
B．发行公告
C．上市公告书
D．招股说明书及其附录和备查文件
105、可转换证券筹资的特点有（　　）。
A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整
C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
106、除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B．投资者根据<证券法>相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
107、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。
A．股权登记日
B．除权日
C．投资者配股申购数量
D．投资者配股申购期限
108、有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（　　）。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
109、反收购管理层防卫策略有（　　）。
A．毒丸策略
B．金降落伞策略
C．银降落伞策略
D．积极向其股东宣传反收购的思想
110、关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（　　）。
A．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%