2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、（　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A．损益认定
B．账务清理
C．价值重估
D．资产清查
2、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）。
A．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
3、投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
4、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后（　　）或一半进行。
A．1/3
B．2/3
C．1/4
D．3/4
5、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要以（　　）方式发行国债。
A．承购包销
B．秘密发售
C．行政分配
D．公开招标
6、发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（　　）。
A．10%
B．15%
C．30%
D．20%
7、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在（　　）日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2
B．3
C．15
D．30
9、保荐人应在（　　）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．询价
B．累计询价
C．首次发行
D．公告招股说明书
10、外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券，是（　　）。
A．欧洲债券
B．外国债券
C．国际债券
D．本国债券