2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(二)

81、辅导工作结束后，辅导对象如发生（　　）情况之一的，应重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
82、外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。
A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
83、清算组在公司清算期间可以行使（　　）职权。
A．清理公司财产
B．通知、公告债权人
C．清理债权、债务
D．处理公司清偿债务后的剩余财产
E．处理与清算有关的公司未了结的业务
84、下列关于机构投资者配售的表述，正确的有（　　）。
A．参加配售的国有企业和国有资产控股企业必须使用自己的股票账户
B．对战略投资者配售的股票在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通
C．国有企业和国有资产控股企业所开立的股票账户，不得用于二级市场的股票投资
D．在对一般法人配售和一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行人订立配售协议
85、有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格（　　）。
A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C．辅导对象不积极配合辅导的
D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告
中指明的
86、发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占（　　）。
A．净资产的比例不高于l0%
B．总资产的比例不高于20%
C．净资产的比例不高于20%
D．总资产的比例不高于l0%
87、外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价
88、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
A．提前泄露证券发行信息
B．承销未经核准的证券
C．在承销过程中不按有关规定披露信息
D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
E．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
89、发行人的财务独立是指以下（　　）内容。
A．能够独立作出财务决策
B．建立独立的财务核算体系
C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户
E．发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
90、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理