2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(二)

11、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
12、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有（　　）名执行董事常驻香港，须指定至少（　　）名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
A．2，3
B．3，2
C．3，3
D．2，2
13、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是（　　）。
A．债券
B．长期借款
C．融资租赁
D．普通股
14、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内
15、关于发行费用，下列说法错误的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询费用，应由主承销商承担
C．在发行费用中应包括“财务顾问费”
D．发行费用中不应包括“其他费用”项目
16、采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（　　）内主持召开公司创立大会。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
17、目前，A股主承销商的（　　）。
A．净资本最低为人民币2000万元
B．净资本最低为人民币2亿元
C．净资本最低为人民币5000万元
D．净资本最低为人民币5亿元
18、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使 用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
19、发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行人提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”
20、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围