2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

91、国际推介的主要内容大致包括（　　）。
A．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B．发行人及相关专业机构的宣讲推介
C．传播有关的声像及文字资料
D．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
92、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求是（　　）。
A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
93、原则上，（　　）不可以在我国内地发行可转换公司债券。
A．国有独资公司
B．上市公司
C．有限责任公司
D．重点国有企业
94、发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
95、股东单位的法定代表人是指（　　）。
A．控股股东及其控股单位的法定代表人
B．有实质控制权单位的法定代表人
C．关联单位的法定代表人
D．持股5%以上股东的法定代表人
96、发起人不得以（　　）等作价出资。
A．劳务
B．信用
C．商誉
D．知识产权
97、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低予l0%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
98、一般在（　　）情况下，回售的期权价值就越大。
A．回售期限越短
B．回售期限越长
C．转换比率越高
D．转换比率越低
E．赎回价格越小
99、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬
100、关于核准发行，下列说法正确的是（　　）。
A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会