2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

111、证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列（　　）事项作出专项决议。
A．发行方式
B．决议有效期
C．发行规模、期限、利率
D．募集资金的用途
E．担保
112、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景
113、上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（　　）规定作出审慎判断。
A．交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B．上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C．上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
D．本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力
114、发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
115、（　　）须由股东大会以特别决议通过。
A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者减少注册资本
D．变更公司形式
116、可转换债券的发行申请及授权文件应包括在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件（　　）的承诺书。
A．真实性
B．准确性
C．公正性
D．完整性
117、下列说法正确的是（　　）。
A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下l次回售公告的发布时间视需要而定
D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下l次回售公告的发布时间视需要而定
118、长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在（　　）。
A．筹资风险较高
B．筹资风险较低
C．借款成本较高
D．限制条件较多
E．筹资数量有限
119、权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
D．有健全的公司治理结构和内部管理制度
120、投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。
A．发行人的行业分类、行业政策
B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C．发行人经营状况和发展前景分析
D．发行人盈利能力和财务状况分析