141、可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。 （ ）
142、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人 3%以上股份的主要股东、实际控制人。（ ）
143、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（ ）
144、按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（ ）
145、如果发行入计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 （ ）
146、发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。（ ）
147、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 （ ）
148、独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（ ）
149、如果忽略了个人所得税，即Ts=TD=0，那么米勒模型与MM无公司税模型相同。（ ）
150、发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）
2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)
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