2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

31、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。
A．包销
B．代销
C．直销
D．传销
32、发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
A．最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
33、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时。每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。
A．股本净值
B．所有者权益
C．股票发行数
D．总股本
34、承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（　　）年。
A．3
B．5
C．7
D．10
35、（　　）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。
A．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B．特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足l2个月的
36、下列属于认股权证筹资特点的是（　　）。
A．公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B．发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C．与可转换证券筹资的不同之处在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D．认股权证筹资不会导致稀释股权
37、关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（　　）。
A．剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B．剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0
38、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，3%
B．5%， 3%
C．5%，5%
D．3%，5%
39、可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还
40、次级债务是指由银行发行的。固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)