2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3)

91、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其（　）确定。
A．发行价格
B．公司负债
C．投资计划
D．财务状况
92、担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有（　）。
A．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C．市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
D．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余
93、下列机构投资者作为询价对象应当符合下列条件（　）。
A．保险机构投资者经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
B．证券公司经批准可以经营证券白营或者证券资产管理业务
C．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
D．财务公司成立两年以上，注册资本不低于5亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录
94、中国证监会于2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的（　）。
A．可转换债券
B．次级债券
C．抵押债券
D．信用债券
95、证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（　）。
A．净资产不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币2亿元
B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C．近三年连续盈利
D．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数30%多的记录
96、发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列文件和事项（　）。
A．上市公告书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．法律意见书
97、下列各项中，（　）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．被中国证监会公开谴责超过3次
C．在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上
98、根据《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件是（　）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司债券实际发行额不少于人民币1亿
99、发行人应详细披露改制重组的情况主要包括下列哪几项（　）。
A．在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务；发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
B．在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务
C．改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系
D．发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况；发起人出资资产的产权变更手续办理情况
100、外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列规定执行（　）。
A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
C．以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D．属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例不得超过注册资本的20%