2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3)

21、全额包销方式未售出部分由（　）持有。
A．发行人
B．发起人
C．承销商
D．董事会
22、在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营（　）年以上的股份有限公司。
A．2
B．3
C．5
D．10
23、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　）。
A．100%
B．50%
C．30%
D．10%
24、为了保证上市公司并购重组审核工作的公开、公平和公正，提高并购重组审核工作的质量和透明度，2007年7月，中国证监会决定在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了（　）。
A．《上市公司重大资产重组管理办法》
B．《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
C．《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D．《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
25、不属于股权融资的特点的是（　）。
A．融资成本较高
B．自主性强
C．股权融资可能引起企业控制权变动
D．公司财务风险小
26、发行人持有或者控制保荐人股份超过（　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
27、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量（　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
28、（　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．控制风险
D．检查风险
29、公司发行境内上市外资股，应当委托经（　）认可的（　）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A．国务院；境内
B．中国证监会；境内
C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
30、金融债券发行结束后，发行人应及时向（　）确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
A．国债登记结算公司
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国人民银行