2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3)

11、改变招股说明书所列发行股票所募集资金用途，必须经（　）作出决议。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．证监会
12、（　）主要是指在财务和经营决策中，中华考试论坛有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
A．关联方
B．关联交换
C．关联关系
D．关联交易
13、下列关于或有损失的说法，错误的是（　）。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
14、关于混合式招标，下列说法错误的是（　）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标
15、根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类，下列分类不正确的是（　）。
A．按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，把公司的融资方式分为直接融资和间接融资
C．按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，把公司的融资方式分为股权融资和债务融资
D．按照融资期限的不同，把公司的融资方式分为短期融资、中期融资和长期融资
16、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
17、境内上市外资股采取记名股票形式，以（　）标明面值，以（　）认购。
A．人民币；人民币
B．人民币；外币
C．外币；外币
D．外币；人民币
18、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
19、上市公司在每一会计年度结束之日起（　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、发行人应披露近（　）年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响。
A．1
B．2
C．3
D．5