A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
22、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（ ）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（ ）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3009；5
B．2000；3
C．5000；2
D．1000；4
23、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
24、（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。{Page}
25、发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。
A．原件两份，复印件两份
B．原件一份，复印件两份
C．原件一份，复印件一份
D．原件一份，复印件三份
26、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（ ）。
A．期中事项
B．期前事项
C．期后事项
D．后续事项
27、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。
A．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
28、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000
29、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量
30、（ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值
