2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(1)

81、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元
82、公司不得收购本公司股份，但是，（　）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
83、发行人应披露（　）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会、监事会
C．独立董事
D．董事会秘书
84、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　）。
A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币3亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
85、关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
86、发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（　）。
A．公司债券募集办法或发行章程
B．发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C．公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明
87、有（　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
88、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（ ）比例确定投资总额的上限。
A．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的两倍
C．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍
D．注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍
89、发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（　）文件和事项。
A．上市公告书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市计划书
90、证券公司有下列（　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息