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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(1)

来源:233网校 2011年3月7日
导读:
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31、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露( )关联交易的相关情况。
A.最近3年
B.最近1期
C.最近2年
D.最近3年及1期
32、( )是公司作为独立民事主体存在的基础。
A.公司法人财产的独立性
B.公司建立董事会
C.公司经营权的独立性
D.公司募足股份
33、境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外,另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是( )。
A.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B.特殊目的公司境外上市商业计划书
C.特殊目的公司的章程
D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告
34、我国目前遵循的是( )的原则,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。{Page}

35、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
A.下限
B.上限
C.平均值国
D.以外的范围
36、发行人应披露( ),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A.发行当年的发展计划
B.未来两年的发展计划
C.未来3年的发展计划
D.发行当年和未来两年的发展计划
37、在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设( )名执行董事,不设董事会;可以设( )名监事,不设监事会。
A.2;1~2
B.1;1~2
C.3;1~2
D.1;2~3
38、非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。
A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前50名股东
39、根据《证券法》的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。
A.公司股本总额不少于人民币1000万元
B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D.公司在最近两年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
40、至2008年底,我国国债存量为( )万亿元。
A.4.34
B.5.49
C.6.37
D.8.59
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