2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、公司债券上市交易后，发行人有（　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．公司最近3年连续亏损
B．公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．未按照债券募集办法履行义务
62、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（　）。
A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B．建立科学的发行人质量评价体系
C．强化风险责任制
D．建立严密的内核工作规则与程序
63、并购重组委员会审核（　）等并购重组事项的，适用《中国证券监督备理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C．上市公司实施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
64、以下说法错误的是（　　）。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%
B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C．包销金额不得超过其净资本的60%
D．包销金额不得超过其总资本的30%
65、外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　）条件。
A．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B．股东合法持有并依法可以转让
C．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
D．境外公司的股权最近1年交易价格稳定
66、保荐制度主要包括（　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
67、下列关于发行公司债券的说法正确的是（　）。
A．可以申请一次核准，分期发行
B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C．超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D．首期发行数量应当不少于总发行数量的30％，剩余各期发行的数量由公司自行确定
68、在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员（　）。
A．对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B．认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C．认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D．认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
69、发审委的职责有（　）。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对股票发行申请提出审核意见
70、（　）不得担任股份有限公司的董事。
A．担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B．担任医违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C．个人所负数额较大的债务到期未清偿
D．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年