2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(2)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列（　）情形之一的，应当及时提出回避。
A．委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B．委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C．委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D．委员兄弟姊妹的配偶。担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
62、公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（　）。
A．承销商
B．法律顾问
C．审计机构
D．评估机构
63、如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A．上市公司受到证监会公开批评
B．上市公司受到交易所公开谴责
C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
64、我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．股东大会
B．经理
C．董事会
D．监事会
65、财务报表应当以（　）为截止日。
A．年度末
B．半年度末
C．季度末
D．月末
66、H股上市的有关文本包括（　）。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．董事及监事声明
D．物业评估报告
67、对并购重组委员会与委员的监督主要包括（　）。
A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督
D．暂停审核
68、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
69、根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　）。
A．债券的期限为1年以内
B．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
70、企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1—2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（　）条件。
A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格，且信誉良好
C．最近1年内无重大违法、违规行为
D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则