2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
2、中国证监会的现场检查包括（　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
3、发行人三兰要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　）。
A．稳定性分析
B．敏感性分析
C．持续性分析
D．波动性分析
4、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
5、证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
6、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5
7、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
8、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论
9、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
10、管理层股东是指控制（　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%