2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(2)

81、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　）。
A．质量控制标准
B．质量控制措施
C．质量控制负责人
D．出现的质量纠纷
82、股份的特点有（　）。
A．股份的金额性
B．股份的平等性
C．股份的不可分性
D．股份的单一性
83、下列说法正确的是（　）。
A．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”
B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”
C．新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”
D．新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”
84、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
85、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
86、发行可转换公司债券的上市公司涉及（　）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B．行使可转换公司债券赎回、回售权；公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C．作出发行新公司债券的决定；减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息；提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
87、对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（　）。
A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值
88、下面关于并购重组审核的说法正确的是（　）。
A．并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B．上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不能再重新提出申请
C．在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
D．会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
89、增发新股过程中涉及的（　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A．《招股意向书摘要》
B．《网上、网下发行公告》
C．《发行提示性公告》
D．《上市公告书》
90、（　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告