2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A．错误的为B。)
　　1．股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立制度。（　　）
　　2．股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（　　）
　　3．国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。（　　）
　　4．《公司法》中规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。（　　）
　　5．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（　　）
　　6．发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。（　　）
　　7．股份有限公司减资增资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（　　）
　　8．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（　　）
　　9．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权折股。（　　）
　　10．审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。（　　）
　　11．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（　　）
　　12．申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。（　　）
　　13．首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（　　）
　　14．上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（　　）
　　15．申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。（　　）
　　16．上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（　　）
　　17．首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度， 自证券上市之日算起。（　　）
　　18．二次定期债务的募集方式为政策性银行向目标债权人募集。（　　）
　　19．承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（　　）
　　20．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（　　）
　　21．记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。 （　　）
　　22．对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差。（　　）
　　23．法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（　　）
　　24．采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。（　　）
　　25．发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（　　）
　　26．产权的界定是国家依法划分财产所有权和经营权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资，谁拥有产权”的原则进行。（　　）
　　27．拟发行上市公司原则上应当以租赁的方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地所有权。（　　）
　　28．由于规模较大的集体集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　　）
　　29．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　）
　　30．由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此通常将融资费用视为融资额抵减项，这样，资本成本便为资金的使用代价。（　　）
　　31．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。（　　）
　　32．发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　）
　　33．以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（　　）
　　34．信息披露准确性指的是信息披露尽可能详尽、具体、准确。（　　）
　　35．保荐人负责股票发行的主承销工作。（　　）
　　36．沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（　　）
　　37．上市公司的股东拥有的表决权不可以集中使用。（　　）
　　38．上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（　　）
　　39．上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。（　　）
　　40．非公开发行股票的特定对象不超过15名。（　　）
　　41．上市公司重大购买、出售、置换资产行为中的交易对方是在重大购买、出售、置换资产交易中作为上市公司交易对手的当事方。（　　）
　　42．上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。（　　）
　　43．上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，，包括公众人士及配售部分各自持股详情。（　　）
　　44．上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。（　　）
　　45．辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（　　）
　　46．企业债券的以高率可以高于银行同期居民贷款利率。（　　）
　　47．企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。（　　）
　　48．可转换债券的资金冻结日期为T+2日。（　　）
　　49．分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。（　　）
　　50．如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不可以申请增发。（　　）
　　51．向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（　　）
　　52．申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。（　　）
　　53．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（　　）
　　54．金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（　　）
　　55．短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。（　　）
　　56．在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。（　　）
　　57．境内上市公司外资股又称为B股，是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　）
　　58．收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（　　）
　　59．收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，须在收购完成后12个月之后进行。（　　）
　　60．《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，变动资产涉及项目审批，拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项，需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件。（　　）
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