2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　11．下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（　　）。
　　A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
　　B．公司最近2年连续盈利
　　C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
　　D．公司最近2年没有重大违法行为
　　12．证券代销包销最长不得超过（　　）。
　　A．20日
　　B．1个月
　　C．40日
　　D．90日
　　13．无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（　　）。
　　A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
　　B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
　　C．直接作为投资折股，产权归控股公司
　　D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
　　14．发行人所聘请的律师应出具（　　）。
　　A．法律审查函和制作律师工作报告B。法律意见书和制作律师工作报告
　　C．法律不审查意见书和制作审查报告
　　D．审查报告和制作律师工作报告
　　15．发行人首次公开发行股票，主承销商应在（　　）中说明内核情况。
　　A．发行保荐书
　　B．招股说明书
　　C．发行公告
　　D．法律意见书
　　16．在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。
　　A．“SS”；“SL”
　　B．“SL”；“SLS”
　　C．“SS”；“SLS”
　　D．“SS”；“LSL”
　　17．在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
　　A．发行公告
　　B．招股说明书
　　C．招股说明书摘要
　　D．招股意向书
　　18．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（　　）。
　　A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
　　B．发起人出资总额不少于1200万元人民币
　　C．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
　　D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
　　19．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（　　）原则按顺序进行披露。
　　A．及时性
　　B．全面性
　　C．准确性
　　D．重要性
　　20．证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（　　）。
　　A．5000万元
　　B．1亿元
　　C．5亿元
　　D．10亿元
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题　　免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题