2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　11．下列关于股份质押的说法，正确的有（　　）。
　　A．公司控股股份可以质押转让
　　B．股份出质后不能转让
　　C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
　　D．质押的股份必须签订书面合同
　　12．关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
　　A．股权关系
　　B．人事关系
　　C．管理关系
　　D．商业利益关系
　　13．为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下（　　）基本原则。
　　A．突出主营业务
　　B．避免同业竞争，减少关联交易
　　C．保持较高的利润总额与资产利润率
　　D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
　　14．关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（　　）。
　　A．信用增级有内部信用增级和外部信用增级
　　B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
　　C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
　　D．商业银行禁止提供信用增级
　　15．主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有（　　）。
　　A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
　　B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
　　C．发行人历次筹资数量
　　D．本次发行的总费用
　　16．《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括（　　）。
　　A．基本每股收益
　　B．平均每股收益
　　C．稀释每股收益
　　D．优先每股收益
　　17．可转换债券的优点是（　　）。
　　A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
　　B．可转换债券的风险比股票的风险小
　　C．可转换债券对于高速增长的公司比较有利
　　D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
　　18．辅导协议的内容包括（　　）。
　　A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
　　B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市
　　C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
　　D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
　　19．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?（　　）
　　A．责令暂停部分业务
　　B．停止批准增设、收购营业性分支机构
　　C．限制转让财产或在财产上设定其他权利
　　D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
　　20．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
　　A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
　　B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
　　C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
　　D．先发行上市，后改制运行
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