2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　21．股票的发行价格（　　）票面金额。
　　A．不得高于
　　B．不得低于
　　C．不得等于
　　D．没有要求
　　22．在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（　　）上预先披露。
　　A．发行公司网站
　　B．交易所网站
　　C．中国证监会网站
　　D．中国证券业协会网站
　　23．发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（　　）。
　　A．股票发行公告
　　B．承销总结报告
　　C．初步询价结果及发行价格区间公告
　　D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
　　24．披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前（　　）的利润表。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．1年
　　D．2年
　　25．首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
　　A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
　　B．证券上市当年即亏损
　　C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
　　D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
　　26．对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（　　）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（　　）家以上企业的辅导工作。
　　A．2；2
　　B．2；3
　　C．3；3
　　D．3；4
　　27．发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　　）的，应说明原因。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　28．（　　）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
　　A．法律意见书
　　B．律师工作报告
　　C．核查意见
　　D．推荐函
　　29．（　　）用于弥补公司的亏损。
　　A．公司的公积金
　　B．资本公积金
　　C．税前利润
　　D．资本利得
　　30．主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
　　A．应先签署保密协议后查阅
　　B．不可查阅
　　C．可以无条件查阅
　　D．委托其他中介查询
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