2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　31．（　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
　　A．承销团
　　B．发行人的董事会秘书
　　C．发行人的授权代表
　　D．主承销商的授权代表
　　32．（　　）的收购方式又称换股。
　　A．用股票购买资产
　　B．用现金购买股票
　　C．用股票交换股票
　　D．用资产收购股份或资产
　　33．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（　　）。
　　A．信托投资公司
　　B．财务公司
　　C．合格境外机构投资者(QFII)
　　D．上市公司
　　34．市场价格（　　）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
　　A．低于
　　B．等于
　　C．高于
　　D．高于或等于
　　35．关于次级债务，下列说法中错误的是（　　）。
　　A．次级债务是政府发行的
　　B．次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)
　　C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
　　D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
　　36．由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（　　）。
　　A．募集说明书
　　B．募集说明书的某些信息
　　C．募集说明书摘要
　　D．上市公告书
　　37．在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。
　　A．评估立项
　　B．尽职调查
　　C．部分资产评估
　　D．确认所有者的财产和权益
　　38．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　　）。
　　A．不予受理
　　B．同意受理
　　C．无异议
　　D．有异议
　　39．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（　　）名。
　　A．5
　　B．7
　　C．8
　　D．10
　　40．以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）确定。
　　A．中国证监会
　　B．主承销商
　　C．发行人
　　D．主承销商和发行人协商
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