2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷

　　41．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币（　　）万元。
　　A．2000
　　B．3000
　　C．5000
　　D．6000
　　42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（　　）日中签率公告见报。
　　A．T+2
　　B．T+3
　　C．T+4
　　D．T+5
　　43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
　　A．不低于100%
　　B．不高于100%
　　C．不低于50%
　　D．不高于50%
　　44．公司的股权价值=（　　）。
　　A．公司整体价值-净债务值
　　B．公司整体价值+总债务值
　　C．公司整体价值-总债务值
　　D．公司整体价值+净债务值
　　45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．6%
　　D．7%
　　46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（　　）。
　　A．越低
　　B．越高
　　C．不能确定
　　D．先高后低
　　47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（　　）意见。
　　A．参考性
　　B．合法性
　　C．结论性
　　D．指导性
　　48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（　　）
　　A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
　　B．投资者受目标公司大股东的控制
　　C．投资者在业务上有合作关系
　　D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
　　49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（　　）。
　　A．全体投标商的中标价格是单一的
　　B．各中标商的认购价格是不同的
　　C．各中标商的缴款期是相同的
　　D．各中标商的缴款期是不同的
　　50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。
　　A．2
　　B．4
　　C．6
　　D．8
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