2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(2)

21、 主板发审委委员为（　　）名，其中中国证监会的人员为5名。
A． 20
B． 25
C． 30
D． 35
22、 国债销售的价格一般不应（　　）承销商与发行人的结算价格。
A． 高于
B． 低于
C． 等于
D． 远低于
23、 根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
24、 非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（　　）个月内不得转让。
A． 6
B． 12
C． 18
D． 24
25、 审计全过程的中间环节是（　　）有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A． 固有风险
B． 政策风险
C． 控制风险
D． 检查风险
26、 （　　）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A． 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B． 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C． 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D． 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
27、 在创业板招股说明书的一般内容与格式的主要差异中，（　　）调整为核心人员，范围更宽。
A． 董事
B． 监事
C． 高级管理人员
D． 核心技术人员
28、 在外资股募股截止时，（　　）确定股票发行价格。
A． 发行人
B． 主承销商
C． 发行人和主承销商
D． 主承销商和全球协调人
29、 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。
A． 90
B． 50
C． 30
D． 20
30、 发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A． 自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和问接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
B． 自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收贿该部分股份
C． 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
D． 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份