2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(2)

81、 对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（　　）。
A． 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B． 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
C． 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D． 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
82、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（　　）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A． 董事和实际控制人
B． 监事
C． 高级管理人员
D． 持有5%以上股份的股东
83、 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（　　）。
A． 发行人股东大会决议
B． 募集说明书(申报稿)
C． 募集说明书摘要
D． 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
84、 监事的职权有（　　）。
A． 报酬请求权
B． 出席监事会和董事会，并行使表决权
C． 签字权
D． 提议召开临时监事会会议权
85、 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（　　）。
A． 独立、审慎、客观
B． 引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
C． 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D． 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
86、 创业板公司具有（　　）等特点，投资者面临较大的市场风险。
A． 科技含量高
B． 业绩不稳定
C． 经营风险高
D． 退市风险大
87、 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A． 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B． 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C． 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限
D． 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
88、 在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（　　）。
A． 整合风险
B． 市场风险
C． 融资风险
D． 法律风险
89、 对于股利分配，发行人应披露最近3年的（　　）。
A． 股利分配政策
B． 实际股利分配
C． 未分配利润
D． 发行后股利分配政策
90、 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%但未超过20%的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（　　）内容。
A． 投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B． 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C． 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
D． 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况