2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(2)

71、 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
A． 中国证监会的核准文件
B． 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C． 发行的预计时问安排
D． 发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
72、 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（　　）。
A． 该资产或者股权的基本情况和交易价格
B． 该资产或者股权的定价依据
C． 与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D． 是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
73、 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（　　）。
A． 外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B． 外国投资境内重点、敏感军事设施周边企业
C． 外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
D． 外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
74、 企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A． 企业规模达到国家规定的要求
B． 企业财务会计制度符合国家规定
C． 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D． 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
75、 证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（　　）事项作出专项决议。
A． 次级债务的规限、利率
B． 借入资金的用途
C． 决议有效期
D． 与借人次级债务相关的其他重要事项
76、 重组方式包括以下方式（　　）。
A． 发行人收购被重组方股权
B． 发行人收购被重组方的经营性资产
C． 公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人增资
D． 发行人吸收合并被重组方
77、 企业发行集合票据应披露（　　）。
A． 集合票据债项评级
B． 各企业主体信用评级
C． 专业信用增进机构主体信用
D． 以上均不对
78、 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。
A． 未按期募足股份
B． 发起人破产清算
C． 发起人未按期召开创立大会
D． 创立大会决议不设立公司
79、 通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（　　）。
A． 充分了解发行经营隋况及面临的风险和问题
B． 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C． 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D． 了解并选择具备资质的中介服务机构
80、 招股说明书结尾应列明备查文件，包括（　　）。
A． 发行保荐书
B． 公司章程
C． 盈利预测报告
D． 财务报表及审计报告