2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(2)

31、 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（　　）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
32、 签发审计报告前的审计工作底稿的复核是对整套工作底稿进行的（　　）。
A． 真实性复核
B． 时问性复核
C． 完整性复核
D． 原则性复核
33、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（　　）兼任职务。
A． 子公司
B． 关联公司
C． 母公司
D． 控股公司
34、 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（　　）。
A． 4%
B． 5%
C． 6%
D． 7%
35、 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。
A． 股本净值
B． 所有者权益
C． 股票发行数
D． 总股本
36、 上市公司股东大会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计（　　）的担保。
A． 总资产的10%
B． 总资产的30%
C． 净资产的10%
D． 净资产的30%
37、 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 14
38、 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（　　），发行人不得据此发行股票。
A． 价格信息
B． 数量信息
C． 发信息
D． 发行时间信息
39、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15
40、 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（　　）年不得担任股份有限公司的董事。
A． 1
B． 2
C． 5
D． 3